“贩卖”基金经理!“无证”机构寻求挂靠,被PS摆了一道|前沿热点

2023-06-16 22:01:49来源:市场资讯

来源:券业行家


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“贩卖”基金经理!无证机构寻求挂靠,被PS摆了一道

近来风闻严打“贩卖焦虑情绪”的行家,发现一家有着“科班”背景的私募,与一家“无证”机构合作,做起了“贩卖基金经理”的生意。

涉诉的私募基金

话说,行家收到一则来自上海市浦东新区人民法院(简称:浦东法院)的公告,于6月15日审理上海厚募信息科技有限公司(简称:厚募信息)诉王国军的合同纠纷案,案号为(2023)沪0115民初51087号。

作为原告方的厚募信息,原名“上海厚牧企业管理咨询有限公司”,股东方为两名自然人。

工商登记信息显示,这家有着科技型中小企业头衔的公司,并不是持牌的金融机构。其主营业务包括技术开发和咨询服务等多项,并在括号中列示“不得从事增值电信、金融业务”,“不含职业中介活动、劳务派遣服务”。

而被告方王国军,并不是金融圈的“素人”。事实上,他是私募机构南京道富投资管理有限公司(简称:道富投资)的创始人。

中基协信息显示,道富投资成立于2010年4月,2015年12月备案为证券投资类私募;累计发布10只产品,目前存续4只。

翻开诉讼记录,行家发现浦东法院在今年4月曾经公告开庭审理厚募信息起诉王国军的服务合同纠纷案,案号为(2023)沪0115民初28292号。

而在今年2月,厚募信息起诉道富投资的(2022)沪0115民初54793号服务合同纠纷案,浦东法院已有公开判决。

从这份判决中,行家发现了一桩耐人寻味的事件。

PS的任职履历

话说,2021年4月30日,厚募信息作为甲方,道富投资作为乙方,通过友好协商,签订了《投资经理挂靠服务协议》。

这份挂靠协议载明,鉴于厚募信息为一家私募基金及人力资源服务机构,为使姜明超(以下简称“挂靠人”)符合基金业协会中证券投资经理的任职要求,现将其从业资格挂靠于乙方(道富投资)指定的私募基金管理人,期限一年。

道富投资作为乙方,负责安排挂靠人入职基金经理岗位,满足日均产品管理规模1,000万以上,收益为正的条件;期满后出具能体现出资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况的证明材料。

作为合作的回报,厚募信息支付2.5万元/年费用。先付1.5万元,入职半年后再付尾款。同时,挂靠人自行承担在职期间社保公积金,预付费用多退少补。

如果一切顺利的话,厚募信息这一“贩卖人口”的“操作”,花费数万元和一年时间,就能“收获”一位满足中基协要求的基金经理。行家猜测,后续或将申请备案为私募基金管理人,或是转手“贩卖”。

2021年5月12日,厚募信息通过微信向道富投资的法定代表人王国军支付了26,160元,备注用途为“日常支付费用-投资经理姜明超首款”。其中包含首期服务费1.5万元,以及预缴6个月的社保费用11,160元。

收到钱款后,王国军通过微信发送了两组截图。其一显示姜明超任职投资经理的情况,其二显示其名下产品管理规模为1,300万元的数据。

然而,厚募信息很快就核实发现,这些通过微信发来的截图,“均为PS后的虚假任职情况和数据”。而道富投资也未缴纳挂靠人的社保费用。

PS大法被拆穿后,厚募信息当即要求全额退款。王国军通过微信书面答应退回全部款项。然而,经多次催讨仍未退款。

转眼一年期满,挂靠未成功也未收到退款的厚募信息,将道富投资诉至浦东法院,要求返回已支付费用及资金占用利息。

社保费用的争议

2022年10月,本案开庭审理。厚募信息法定代表人张静景及旗下一名员工,道富投资法定代表人王国军均到庭参加诉讼。

按说,这起案子的标的不大,案情也颇为简单,似乎不应该有悬念。

然而,道富投资却提出,与挂靠人签订了劳动合同;同意返回人才挂靠培养服务费,但要求支付2021年7月至2022年10月真实缴纳的社保费用。

按照预付的标准,每月1,860元,四个月也就7,440元。作为见惯了大资金的私募机构,为这事争议,实在有些“那啥”。

浦东法院认为,《投资经理挂靠服务协议》系双方当事人真实意思表示,亦不违反法律法规的强制性规定。因道富投资自承产品管理规模未达到日均1000万元以上,不满足协议约定,构成根本违约,应退还人才挂靠培养服务费15,000元。

法院同时指出,缴纳社保系用人单位的法定义务,并支持原告诉求,返回预缴社保费用11,160元。同时,道富投资需按法定标准支付资金占用利息,负担案件受理费用。

科班出身的履历

案件告一段落,行家却有新的想法。

中基协备案信息显示,道富投资现有5名全职员工,并且均取得基金从业资质。其中两名员工在2021年登记执业。

看了这起案件,行家不由得嘀咕:这两名员工是否在道富投资真实执业,还是来自“挂靠”?公开信息缺乏的行家,不得而知。

另一方面,道富投资高管履历显示,王国军在2009年9月至2010年2月期间,任职于弘业期货股份有限公司(简称:弘业期货)。其后奔私创业,成立道富投资。

合规风控负责人李慧女士的履历显示,她早年曾有券商履历,曾在国信证券担任客服,天风证券担任投顾助理等职。其后在多家机构短暂执业。在2017年5月到2018年10月任职于私募机构深圳市旭达基金管理有限公司(简称:旭达基金),职务是风控总监。从2018年10月到2020年4月,无履历信息。其后她加入南京汇中投资管理有限公司(简称:汇中投资);2021年7月登记执业于道富投资。

然而,同样来自中基协的从业人员信息显示,李慧女士于2017年9月至2019年8月期间,在旭达基金有四段执业履历,并且没有GAP。那么,这位负责风控合规的私募基金高管人员,过往经历是否也有PS之嫌?

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